公告日期:2023-02-11
关于非公开发行股票会后事项的说明中国证券监督管理委员会:中矿资源集团股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)向贵会提交的非公开发行股票的申请于 2022 年 11 月 21 日获得中国证监会发行审核委员会审核通过,并于 2022 年 11 月 22 日向贵会报送了封卷稿文件,于 2022 年 12 月1 日收到贵会出具的《关于核准中矿资源集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕3015 号),于 2023 年 2 月 6 日就发行人会计师大信会计师事务所(特殊普通合伙)曾担任重组及年报审计会计师的金洲慈航集团股份有限公司(以下简称“金洲慈航”)收到贵会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(处罚字〔2022〕145 号)事项向贵会报送了会后事项。公司对所有与非公开发行股票及上市有关的事项进行了核查,保证不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。根据《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》(证监发行字[2002]15 号)(以下简称“《15 号文》”)、《股票发行审核标准备忘录第 5号(新修订)——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》(以下简称“《备忘录 5 号》”)和《关于再融资公司会后事项相关要求的通知》(发行监管函[2008]257 号)(以下简称“《257 号文》”)等文件的有关规定,公司对自通过发审会审核之日(2022 年 11 月 21 日)起至本说明出具之日期间与本次发行相关的事项进行了审慎核查,说明如下:一、关于大信会计师事务所被立案调查的说明(一)立案调查的基本情况2023 年 2 月 6 日,大信会计师事务所收到中国证监会出具的《立案告知书》(证监立案字 0392023003 号),大信会计师事务所因涉嫌在金洲慈航重组项目及年报审计执业中未勤勉尽责被中国证监会立案调查,截至本说明出具之日,调查尚未结案。大信会计师事务所经办发行人本次非公开发行相关审计报告、鉴证报告和其他专项报告的签字注册会计师分别为谢青、石晨起、宁光美、许欣波、辛玉洁,均未参与金洲慈航的审计业务,均不存在因执业行为受到行政处罚的情况。金洲慈航审计业务的签字注册会计师也未参与发行人本次非公开发行相关工作。(二)复核报告的出具情况2023 年 2 月 10 日,大信会计师事务所对其为发行人本次非公开发行出具的相关报告履行了复核程序,并出具了《中矿资源集团股份有限公司复核报告》(大信专审字[2023]第 1-00211 号),主要复核内容包括:①大信审字[2020]第 1-02389号、大信审字[2021]第 1-03919 号和大信审字[2022]第 1-05072 号审计报告及审计工作底稿;②《中矿资源集团股份有限公司内部控制鉴证报告》(大信专审字[2022]第 1-04065 号);③《中矿资源集团股份有限公司前次募集资金使用情况审核报告》(大信专审字[2022]第 1-04432 号);④《关于中矿资源集团股份有限公司 2022 年度非公开发行股票申请文件反馈意见》的回复意见(大信备字[2022]第 1-00536 号)、《关于中矿资源集团股份有限公司 2022 年度非公开发行股票发审委会议准备工作告知函》的回复意见(大信备字[2022]第 1-00555 号);⑤其他与发行人本次非公开发行相关的申请材料。大信会计师事务所委派的复核人员为熊建辉(合伙人、中国注册会计师)、马国辉(中国注册会计师)、李洪(项目质量控制复核人、中国注册会计师)。该等复核人员具备相应业务经验和胜任能力,且独立于发行人本次非公开发行相关的审计项目组及金洲慈航审计项目组。复核人员采取的复核方法包括但不限于:与签字注册会计师进行沟通以了解项目组审计情况、实地检查审计工作底稿、实施分析性程序、必要时重新执行部分审计程序等,以评价和判断出具审计报告获取的审计证据是否充分适当。根据大信会计师事务所出具的复核报告,大信会计师事务所认为:“本所及签字注册会计师按照中国注册会计师审计准则等规定实施了相应审计程序,出具的业务报告符合企业会计准则及其他相关规定,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。签字注册会计师具备资质条件,未因执业质量受到相关部门处罚,审计项目不涉及行政处罚事项。”二、关于其他会后事项的说明公司对通过发审会审核之日(2022 年 11 月 21 日)起至本说明出具之日期间与本次发行相关的事项进行了审慎核查,说明如下:1、发行人会计师大信会计师事务所(特殊……[点击查看PDF原文]
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转载自: 002738股吧 http://002738.h0.cn公司名称:中矿资源
股票代码:sz002738
市场类型:中小板
上市日期:日
所属行业:建筑施工
所属地区:北京
公司全称:中矿资源集团股份有限公司
英文名称:Sinomine Resource Group Co., Ltd.
公司简介:中矿资源公司是一家按照现代企业制度设立的股份制综合地质勘查型矿业公司。公司主要致力于地质工程技术服务,具体包括固体矿产勘查工程技术服务和地基基础工程施工服务。公司主要为国有大型矿业公司境外找矿和生产性探矿项目提供地质勘查工程技术服务;业务领域以海外...
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